监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险“触红线”。新年伊始，多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单。
多地证监局日前开出罚单，涉及国都证券、华源证券等公司或责任人。随着处罚落地，一些从业人员长期违规炒股的细节也被曝光。
数据显示，2024年，针对证券从业人员违规炒股，监管全年发出罚单超百张，涉及从业人员超150名、券商十余家。
国都证券及其原总经理双双被罚
1月3日晚间，北京证监局披露了对国都证券出具警示函的决定，并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定，后者被罚款15万元。
杨江权自2020年8月起先后担任国都证券副总经理、总经理兼财务负责人等职务，截至去年11月中旬仍为该公司员工。
杨江权被罚，因违规持有科创板股票成大生物近两年时间。
处罚决定书显示，自2022年10月28日成大生物股票解除限售的首日，到去年6月28日期间，杨江权使用本人在国都证券的证券账户持有成大生物8万股。在遭北京证监局约谈后，杨江权将持股悉数卖出，最终亏损约130.9万元。
被杨江权盯上的成大生物，2021年10月登陆科创板。该公司曾于2014年底挂牌新三板，2018年冲刺港股上市，后终止赴港上市，转战科创板。
此番处罚结果落地前，杨江权就曾遭证监会立案。据国都证券去年10月22日公告，杨江权于当日收到证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”。根据相关规定，杨江权不能履行公司高级管理人员职务。同日，公司董事会收到杨江权递交的辞职报告。
国都证券也因对从业人员投资行为监测不到位等被罚。据处罚决定书披露，国都证券存在两大问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全，二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
17年券商老员工违规炒股近十年
深圳证监局1月3日也公布了两张罚单，开给两名证券从业人员谭睿、苏宝亮，两人均存在违规炒股行为。
谭睿有17年证券从业经验，违规炒股长达近10年。
据披露，2007年7月至今，谭睿为证券公司从业人员，违规炒股发生在2014年8月8日至2023年12月11日期间。上述时段，谭睿操作“姚某某”证券账户，持有买卖多只股票及可转债，累计亏损约58.5万元，期末仍持有国电电力、ST联络、兰卫医学3只股票。
深圳证监局决定责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。
也有券商员工违规炒股获利颇丰。上述披露显示，苏宝亮在担任券商员工的8年间，有近6年时间利用他人证券账户买卖股票或可转债。
2016年1月至2024年3月，苏宝亮为证券公司从业人员。2018年6月13日至2024年2月28日期间，其使用詹某茂、冀某龙名下账户，持有买卖平安银行、光大证券、隆22转债等多只股票或可转债，累计盈利147.04万元。
深圳证监局决定，没收苏宝亮上述违法所得，并对其处以75万元罚款，合计罚没金额约222.04万元。
华源证券分公司一员工被罚，则事发违规操作客户证券账户等。
据山西证监局1月3日披露，朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在三项问题：违规操作客户证券账户；向客户提供开通科创板知识测评答案；未完整报备实际使用所有设备的MAC地址。
就此，该局对朱仁来出具警示函，并要求限期内提交书面报告。
监管严查违规炒股
对屡屡出现的证券从业人员违规炒股，监管也频出重拳“露头就打”。
据市场数据，2024年，监管全年发出相关罚单超百张，涉及从业人员超150名、券商十余家。
从近一个月的情况来看，2024年12月，信达证券、国海证券等就因此吃了罚单。
其中，广西证监局去年12月27日披露，韦宗敏等6人于2022年以前作为证券从业人员，曾存在私下接受客户委托买卖证券的行为，该局对6人出具警示函。公开资料显示，几人均为国海证券前员工。同日，国海证券因规范工作人员执业行为不到位，也被出具警示函。
信达证券则被“点名”未建立员工违规买卖股票监测系统，并因此被罚。
据北京证监局披露，信达证券存在账户实名制管理、客户权益保护和人员管理不到位情况，例如，未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。信达证券因此被出具警示函。
拉长时间线来看，证监会数据显示，2019年至2023年共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
不仅如此，员工违规炒股，涉事券商也将被扣分。早前，就券商2023年文化建设评估，中国证券业协会就进一步明确评估指标。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分。
责任编辑：张亦弛
浏览量：
674 
大字号
京公网安备11010802046001号 信息网络传播视听节目许可证：0110537号
